广信君达刑事部《证券期货犯罪刑事辩护与合规实务》讲座成功举办

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2021年4月12日上午11时，由广东广信君达刑事专业部主办的《证券期货犯罪刑事辩护与合规实务》讲座在广东广信君达律师事务所29楼大会议室成功举办。主讲嘉宾为上海交通大学凯原法学院谢杰教授，分享嘉宾为广信君达管委会主任苏东海律师、广信君达刑事部部长洪树涌律师、广信君达刑事部高级顾问张成勇律师为大家做了精彩分享。

开场

陈俊先律师

广东广信君达律师事务所刑事部专职律师陈俊先律师，首先对各位嘉宾的到来以及律师同仁们表示欢迎和感谢，并对本次论坛的主题、主讲人、分享嘉宾等做了介绍。

主题分享

谢杰教授

围绕《刑法修正案（十一）》金融犯罪法律条款充分把握市场特点、实践方法、理论支持、从业风控、合规管理；金融刑法的规范框架、金融法与金融刑法实践维度、金融市场中违法犯罪等问题，谢杰教授分享了自己的研究成果。

具体谈到及金融市场中的违法犯罪时，谢杰教授重点介绍了证券期货犯罪中虚假陈述类犯罪。结合实例为大家剖析了欺诈发行股票、债券之中的“重大事实”或“重大虚假内容”标准的确定问题，以及信息披露类犯罪中预测性信息披露与风险提示免责等问题。并结合历史对比，中美对这个问题的现状，刑法修正案直接进行重大修改。在分析市场操纵与内幕交易类犯罪时，谢杰教授从市场操纵的实质、机理与类型出发，结合相关司法解释，重点讲解了蛊惑交易操纵、抢帽子交易操纵、重大事件操纵、信息优势操纵等几类操纵行为的认定规则，对于内幕信息重大性问题、内幕交易犯罪行为的司法认定等，《刑法修正案（十一）》没有解决的问题：高频交易与市场操纵等问题，谢杰教授对此分享了自己的见解。

苏东海主任

苏东海主任从行政法的角度进行分享和点评，第一、律师的专业性要强，但是知识层面要宽，第二，思维维护，合规。另外，苏主任还结合个案，谈及能否运用和解制度来处理证券期货的纠纷，促进企业合规.....

张成勇律师

张成勇律师从刑事的角度进行分享和点评，举例了谢杰教授的经典案例，谈出自己的看法。罪与非罪的界线越来越明晰、合规是一个蓝海、传统犯罪照样实行......

洪树涌律师

洪树涌律师表示非常感谢杰教授的分享，干货满满，谢教授不但给大家点明怎么找业务？！而且还教大家怎么做？！期待谢杰教授有机会再为广州同仁分享干货。

总结

（现场互动）

在我国深化金融体制改革的今天，围绕证券期货犯罪刑事辩护与合规实务这一专业的法律蓝海话题，谢杰教授、苏东海主任、洪树涌律师、张成勇律师的分享使广大律师受到启发，为深入进行金融犯罪预防和辩护的理论研究及提升时间能力具有指导意义。

（现场合影）