热点分享：金融犯罪案件的辩护，你准备好了吗？

刑事一部秘书处 广信君达刑事一部

本次交流会由广信君达刑事一部主办，特邀北京大成律师事务所高级合伙人、大成中国区刑事专业委员会副主任、中南财经政法大学刑事辩护研究院副院长娄秋琴律师，与广大同行交流金融犯罪辩护的经验与心得。

活动由本所罗凯翀律师主持，邀请了广东广信君达律师事务所高级合伙人宋福信律师，广东广信君达律师事务所合伙人、执委会委员兼刑事一部部长洪树涌律师，广东广信君达律师事务所合伙人兼监事会成员张成勇律师以及广东广信君达律师事务所合伙人、金融一部私募基金领域带头人侯榆律师担任分享嘉宾。

主讲人娄秋琴律师——Part1业务分享——

金融类犯罪的辩护一直是刑事犯罪辩护的难点，也是刑事律师的津津乐道的热点。分享会上，娄秋琴律师根据其办理金融犯罪案件丰富的实践经验以及对金融犯罪深入的理论研究，深入浅出地为大家阐述了集资类案件、债券类案件、股票类案件、期货类案件在实践中存在的疑难问题以及对应的辩护要点。娄律师以其风趣的语言，专业的精神以及强大的演讲感染力，赢得与会人员的阵阵掌声。此次分享会不但吸引了众多刑辩律师参加，还有很多金融领域的专业人士，大家就办案和工作中遇到的问题展开热烈讨论。

不但要研究刑法，也要研究政策

集资类案件一旦案发，进行无罪辩护并不多， 娄秋琴认为实践中对这类案件常见的辩护策略，是改变定性的辩护，如把集资诈骗罪辩护为非法吸收公众存款罪，辩护的核心点在于判断主观上是否以非法占有为目的，客观上是否使用了欺骗的手段。实践中，律师还要从投资人的来源、款项的去向、项目的具体情况进行分析，此外当事人的态度、归还款项的情况都会影响到量刑。

去年来，国内P2P公司不断爆雷，娄律师通过对P2P案件大爆发数据进行研究分析时发现，P2P案件不是单纯的刑事法律问题。P2P本身是互联网金融的创新，原本是一种较好的融资方式，实践中根据不断出现的问题，监管政策也不断发生变化。我们发现有些爆雷的影响较大P2P案子，相关企业不但得到中央主流媒体的宣传，还得到政府部门或者机构的出面支持。因此，娄律师建议在座的同仁，在办理这类案件，不但要研究好刑法问题，还要关注国家政策、经济形势、社会发展等问题，看如何将这些法外因素转化为辩护内容。

不但要进行形式辩护，也要实质辩护

娄秋琴律师提出，对于金融类案件，尤其是证券、期货类案件的犯罪线索，通常都是由证券监督管理部门移送公安机关的。在这类刑事案件中，我们经常发现卷宗里会有证监部门对案件的行政认定函，它应该属于刑事诉讼法中的哪一类证据？书证？鉴定意见？言词证据？通常律师会从证据形式和法律效力上进行辩护，但由于司法解释确定了它的法律效力，导致这种形式上的辩护收效甚微。娄秋琴律师认为，对于行政认定函的质证，除了形式上的辩护外，还应当综合案卷材料，从实质内容进行辩护，提出相反的证据证明认定函的内容存在错误。“刑事辩护的意见被采纳有时很难，需要我们穷尽所有的办法”，娄律师说。

不但要懂刑事法律，更要懂金融知识

娄秋琴还强调，律师在金融犯罪案件的辩护过程中，最基础的前提是要了解金融领域的术语和行规，要听得懂他们的行话。“银行间债券市场犯罪案件的辩护，如果你不懂什么是丙类户，什么叫代持、代申购、过券，不了解买断式回购与质押式回购的区别，不了解见券付款和见款付券结算方式的差异，对于期货类犯罪案件的辩护，如果你不懂套期保值，不懂跨期套利、跨品种套利，不懂净头寸，不懂期货市场中的各种制度，即使你的刑法学得再好，恐怕很难找到辩护的切入点。”

当然，娄秋琴律师也强调只懂金融知识而没有深厚的刑法功底也是万万不行的，比如利用丙类户虚增交易环节沉淀利润的行为，是非常典型的职务侵占行为。如果一味辩解债券已经卖出便与原单位无关进行无罪辩护，是无法真正达到辩护效果的。因此，针对案件的不同情况制定不同的辩护策略，需要专业，也需要智慧。

——Part2分享点评——

广东广信君达律师事务所高级合伙人宋福信律师率先发表欢迎词。他认为与北京刑辩律师相比，广州的刑辩人确实有差距。我们需要学习，更需要形成自己的风格。广东律师要继续保持广东、广州勇于创新的品牌风格。在刑事法律服务走向专业化、非诉化、国际化的趋势下，金融犯罪的行业化、专业化也很明显。广东的刑辩人，一是要学习专业知识；二是要找到对症的方法；三是要掌握快速解释刑法和运用刑法的能力。总之，我们刑辩律师要持续不断地学习。

宋福信律师

广东广信君达律师事务所高级合伙人

广州市律协普通犯罪刑事法律委员会副主任

广东广信君达律师事务所合伙人兼监事会成员张成勇律师表示，金融犯罪这块专业性非常强，识别犯罪确实很难。有些公司事发前，很多人都发现不了它是金融犯罪。其实有些案件表面上是互联网金融，实质上它还是金融，我们要透过现象看本质。通过今天这个分享，张律师认为刑辩律师要不断学习、不停思考、及时总结办案经验与心得。                                                                              张成勇律师

广东广信君达律师事务所合伙人兼监事会成员

广东省律协维权委员会副主任

广州市律协刑诉委员会主任

广东广信君达律师事务所合伙人、金融一部私募基金领域带头人侯榆律师则从非诉的角度与大家分享了私募的秘密：非诉项目，以团队作战为主。但无论是诉讼律师还是非诉律师，有一点是共通的：要熟悉客户的需求。侯榆认为，金融行业是个牌照行业，违规成本特别高，因此客户一般会问以下几个问题：项目是否合规。如果不合规，会受到什么处罚？什么程度是行政处罚，什么程度要到刑事处罚？由此说明，非诉业务和诉讼业务，两者间是有连接点的。                                                                         侯榆律师

广东广信君达律师事务所合伙人

金融一部私募基金领域带头人

广东广信君达律师事务所合伙人、执委会委员兼刑事一部部长洪树涌律师表示，金融犯罪辩护确实需要很强的专业性，我们一向坚持勤学不懈。洪律师一直要求所在团队做到两个“穷尽”——穷尽该案所有的法条和司法解释；穷尽所有的同类案例，做到做完案件以后，这类案子应该怎么辩护，就一目了然了。另外对证据如何质证也是非常讲方法的，尤其是对鉴定人的质证。上次某个案件鉴定人出庭，法庭调查阶段我们辩护人通过交叉询问对鉴定人进行长达两个小时的询问。我们可能对一些其他领域不够专业，但通过多学习、多发问、多找方法，也许就能找到答案。                                                                       洪树涌律师

广信君达律师事务所合伙人、执委会委员

广信君达律师事务所刑事一部部长

广东省律师协会经济犯罪辩护委员会委员

广州市律师协会经济犯罪刑事委员会委员

——Part3互动交流——

在互动环节，不少律师纷纷就自己办案遇到的问题举手发问，一位同城律师在与娄律师的交流中，提出在办理金融类案件时非诉律师如何与诉讼律师对接的问题。娄秋琴律师强调，非诉律师与诉讼律师有时在思维上有很大的差异，非诉律师可以借鉴刑辩律师的诉讼思维，刑辩律师要通过非诉律师了解企业状况，两者之间优势互补可以为企业提供更全面更安全的服务。对于有律师提出的律师执业风险防控方面的问题，娄律师指出作为律师一定要清楚执业的底线在哪里，很多风险来源于律师无法拒绝客户提出的要求，如何通过自己的专业能力和沟通艺术赢得客户的信任，在执业中掌握一定的主动权，这点对于律师非常重要。

此外， 还有一些律师提到关于财经评论员荐股致股民亏损应该怎么认定评论员责任以及私募基金爆雷后的法律处理等专业的金融法律问题，娄秋琴律师都从专业的视角一一给予了详细的解读。

分享会原定时间两个小时，但晚上近十点，台上台下仍然互动热烈，兴致不减。

现场互动气氛热烈

——Part4颁发聘书——

分享会后，广信君达律师事务所刑事法律专业一部聘请娄秋琴律师为业务顾问，由刑事一部部长洪树涌律师为娄秋琴律师颁发聘书。

洪树涌部长为娄秋琴律师颁发证书最后，广东广信君达律师事务所合伙人、执委会委员兼刑事一部部长洪树涌律师宣布：广信君达刑事一部业务沙龙每月一讲，下周继续开讲！